In deze podcast nemen we de compliance professional mee op een schoolreisje door de dealingroom van Rabobank. Peter Steegmans, deskhead van first line control in de dealingroom, vertelt over zijn werk.
Onderzoek naar herkomst vermogen en middelen is al langere tijd gewoon voor financiële instellingen. Maar op een dag komt er een alert uit het transactiemonitoring systeem naar boven en verklaart de klant de opvallende winst te hebben behaald met...
'Je peilt de temperatuur, je geeft af en toe een medicijn maar de patiënt blijft zelf verantwoordelijk voor zijn eigen gezondheid' aldus Jaklien Wotte, Head of Compliance Triodos Bank Nederland. In deze nieuwe aflevering deelt Jaklien Wotte haar...
Risico management is van belang voor alle sectoren, niet in de laatste plaats voor de financiële sector. Wat is de rol van juristen in dit risico management? Dit onderzocht Ivar Timmer, werkzaam voor de Hoge School van Amsterdam.
‘Om te zorgen dat medewerkers het juiste gedrag laten zien, moet je de situatie beïnvloeden en het systeem begrijpen’ aldus Muel Kaptein en Wies Wagenaar. Als compliance officer wil je dat de medewerkers in je organisatie het juiste doen maar daar...
Financiele instellingen staan onder toezicht. Wat betekent dat? Hoe ziet de relatie met de toezichthouder eruit? Welke bevoegdheden heeft een toezichthouder? Hoe komen de verhoudingen eruit te zien als je het oneens bent met beslissingen van de...
The European Banking Authority (EBA) plays an important role for financial institutions in Europe, without everyone knowing exactly what they do and how they do it. The European Banking Authority (EBA) plays an important role for financial...
De compliance functie bestaat niet alleen uit de compliance officer. De compliance officer of professional werkt met allerlei stakeholders samen aan de integriteit van de organisatie.
Compliance Adviseert maakte deze keer een portret van Yolanda van Setten, Director Forensic bij Deloitte en voorheen Officier van Justitie in het zuiden des lands. Het werd een prettig persoonlijk gesprek dat zijdelings veel inzicht geeft in de...
Heb je altijd al willen weten hoe compliance bij een verzekeraar eruit ziet? In deze nieuwe aflevering van Compliance Adviseert gaat Frederique van Binnebeke in gesprek met Alexander MacLean, Chief Compliance Officer van Aegon. Heb je altijd al...