Abiola Makinwa won the runner up prize of the Compliance Award 2020 for her contribution to the compliance society for the integrity training module she developed for The Hague University for Applied Science. Her work is partly based on and inspired...
Van financiële instellingen wordt verwacht dat ze de risico’s met hun klanten op voortdurende basis monitoren. Transactie monitoring speelt daarin een belangrijke rol.
De AVG gerelateerde boetes en datalekken vlogen ons het afgelopen jaar om de oren. Tijd om de balans op te maken met privacy expert Friederike van der Jagt van Hunter Legal.
Ken jij het verschil tussen overtredingen, incidenten en misstanden? Weet jij welke voornaamste taken de vertrouwenspersoon heeft? Wat het belang is van een vertrouwenspersoon voor de integriteit van de instelling? Is het aanstellen van een...
Vorig jaar besteedde Compliance Adviseert al aandacht aan sancties in een populaire podcast met Maud Bökkerink. Er valt meer te vertellen over sancties, asset freezes en export controls.
Steeds meer betaaldienstverleners zijn vergunningplichtig geworden sinds invoering van de Payment Services Directive 2 (PSD2). Steeds meer betaaldienstverleners zijn vergunningplichtig geworden sinds invoering van de Payment Services Directive 2...
Op basis van statistieken kun je stellen dat een bepaald percentage van transacties die banken verwerken vallen onder de noemer ‘crimineel’. Maar welke transacties? Wat is financiële criminaliteit en hoe detecteert een bank dat? Banken nemen daarbij...
De wereld wordt complexer en steeds minder situaties waarin risico afwegingen moeten worden gemaakt zijn te vangen in regeltjes. Is er een mogelijkheid om medewerkers bij financiële instellingen te steunen bij het maken van de juiste afwegingen...
Als we het hebben over governance van een financiële instelling, dan hebben we het sinds jaar en dag ook al snel over het three lines of defence model. DNB handhaaft erop dus het is zeker relevant.
Als je als bestaande instelling nu nog moet gaan werken aan implementatie van FATCA en CRS ben je - zo liet onze deskundige fijntjes weten - ruim 7 jaar te laat. Luister deze aflevering van Compliance Adviseert vooral als je echt gedegen informatie...