Zo’n vijf jaar geleden werd de bankierseed een wettelijke verplichting. Het afleggen van een eed of belofte kan een effectief middel zijn om integer handelen te bevorderen.
De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht. De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht.
In deze podcast besteden we uitgebreid aandacht aan alles wat er komt kijken bij het melden van ongebruikelijke transacties. We zoomen in op de melding van ongebruikelijke transacties bij de Financial Intelligence Unit, de FIU.
De wereld van belastingontwijking en ontduiking is nog volop in beweging. De roep om eerlijke verdeling van belastingen neemt begrijpelijkerwijs nog steeds toe.
Hoe blijven opsporingsautoriteiten op de hoogte van de nieuwste trends op het vlak van Financieel Economische Criminaliteit? Wat kunnen Compliance Officers bij financiële instellingen leren van de manier waarop trends in kaart worden gebracht? En...
Het einde van 2020 nadert. Voor velen tijd om de balans op te maken.
Misschien wel de belangrijkste functie van Compliance: Compliance monitoring. Het onderwerp raakt direct onderwerpen zoals de Systematische Integriteits Risico Analyse en de Three Lines of Defense, maar het draait in deze aflevering in deze serie...
Automated learning, Artificial Intelligence, Regtech en innovatie. Kunnen processen bij banken efficiënter en beter door gebruik te maken van de rekenkracht van computers en de enorme hoeveelheden data die financiële instellingen ter beschikking...
Vele analisten bij financiële instellingen doen onderzoek naar klanten en leveranciers in het kader van Know Your Customer vereisten uit de Wwft en Wft. Alle integriteitsrisico’s worden in kaart gebracht en beoordeeld.
Compliance training is een vereiste in diverse wetten. Vaak is daarbij een rol weggelegd voor medewerkers uit het Compliance team.