Kan een Compliance Officer worden bestraft voor verboden gedragingen van de financiële instelling? In deze podcast bespreken we met Joris Zwinkels en Arjen Tillema, beide werkzaam bij Ivy advocaten, hun juridische analyse van dit risico en hoe...
Kleinere ondernemingen die een (betaal)vergunning bij DNB of AFM willen, komen soms voor complexe compliance uitdagingen te staan. Kleinere ondernemingen die een (betaal)vergunning bij DNB of AFM willen, komen soms voor complexe compliance...
Kennis over witwassen en terrorismefinanciering is versnipperd; financiële instellingen kennen hun klant en hebben zicht op enorme hoeveelheden transacties, terwijl de politie en fiod zicht hebben op criminele gedragingen in de praktijk. Het Anti...
Over het UBO register is lang nagedacht, maar het gaat er nu toch eindelijk van komen. Wat kunnen we er nu precies van verwachten? Wat is precies het nut ervan? Welke verplichtingen komen er voor bedrijven en financiële instellingen en wanneer...
Waar moet je op letten als je het belasting integriteitsrisico van een klant met entiteiten in verschillende landen probeert in te schatten? Wat zijn de opties en hoe handel je vervolgens? Leon Bex, Risk & Compliance consultant bij Charco &...
Op 25 mei 2018 werd de AVG in Nederland van kracht. Waar worstelen organisaties het meest mee? Zijn onze persoonsgegevens veiliger? Wat kunnen we leren van maatregelen opgelegd door de Autoriteit Persoonsgegevens? Frederieke van der Jagt van Hunter...
Iedere financiële instelling die de Wwft naleeft komt een keer in die situatie: klant is te risicovol, maar afscheid nemen brengt ook (juridische) risico’s met zich mee. Iedere financiële instelling die de Wwft naleeft komt een keer in die situatie:...
Virtuele valuta komen onder de Wwft te vallen. Wat houdt dat precies in? En met welke integriteitsrisico’s moeten Compliance Officers precies rekening houden? Willem-Jan Smits staat met Watsonlaw diverse onderneming bij met juridisch en compliance...
Vandaag vertellen Ernst van Niekerk en Gillis Haasnoot over hun ervaringen met Compliance als oprichters van hun nieuwe Fintech company Payaut.
Wil je meer weten over risico’s betreffende corruptie, dan vraag je dat natuurlijk aan Geert Vermeulen, CEO van Ethics & Compliance Management & Consulting, voorheen Chief Compliance Officer bij Aon (de grote, bekende verzekeraar), oprichter...